6/4/2012,證監(jiān)會主席郭樹清在證監(jiān)會稽查立功表彰大會上曾表示，本質(zhì)上，資本市場的內(nèi)幕交易、老鼠倉行為就是盜竊行為，對于這些市場盜賊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，決不手軟。

    事實上，內(nèi)幕交易也已經(jīng)演變成為資本市場上最為主要的犯罪行為。

     近日，湖北的華工科技（000988.SZ）就直接撞到了監(jiān)管槍口上。公司上周五晚間公告稱，收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。公司董事長馬新強、董秘劉衛(wèi)、獨立董事駱曉鳴及公司董事、高級管理人員持股的武漢新金石投資管理有限公司（簡稱新金石）均被調(diào)查。

董秘“既是裁判又是運動員”？

    從華工科技的公告中可以看出，董事長馬新強和獨立董事駱曉鳴是因為涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)，而董秘劉衛(wèi)和新金石則是涉嫌內(nèi)幕交易。事實上，中國資本證券網(wǎng)5月22日曾發(fā)表《華工科技定增即將解禁高管們“作秀式”增持來造勢？》一文，直指新金石的連續(xù)增持存貓膩。

    新金石的股東構(gòu)成如下：馬新強先生（華工科技董事長，持股10%）、王中先生（董事、總裁，持股8%）、閔大勇先生（董事、常務(wù)副總裁，持股5%）、劉含樹先生（副總裁，持股5%）、楊興國先生（副總裁，持股5%）、聶波先生（副總裁，持股5%）、熊文先生（副總裁，持股5%）、楊肖先生（副總裁，持股5%）、劉衛(wèi)先生（董事會秘書，持股5%）、張勤女士（人力資源總監(jiān)）及其他10名骨干員工（持股37%），湖北勁牌投資有限公司共計21名股東以現(xiàn)金共同出資組建新金石公司。

    新金石于2012年1月10日—11日買入4，070，356股公司股票，成交均價為13.51元，占公司總股本的0.91%。2012年2月13日，新金石再次買入372，610股，成交均價為14.93元；2012年3月5日，其又買入1，006，053股公司股票，成交均價為16.69元，此時已經(jīng)累計買入5，449，019股，占公司總股本的1.2229%。三次增持，新金石共計耗資約7734.46萬元。

    公司董秘劉衛(wèi)當(dāng)時對中國資本證券網(wǎng)表示，“高管當(dāng)然沒那么多錢，肯定需要引進投資公司，當(dāng)初成立新金石的動機其實就是作為股權(quán)激勵的一種制度性安排。雖然借錢增持成本較高，但有也總比沒有強?！?br>
    而一個不容忽視的重要事實是，董秘劉衛(wèi)也是新金石的法人代表。其是如何保持新金石和上市公司華工科技獨立性的呢？這不是明顯的，既當(dāng)裁判員又當(dāng)運動員的行為嗎？

    對此，中國資本證券網(wǎng)6月2日再次致電劉衛(wèi)，其表示自己正在接受調(diào)查，不能說。“既然被調(diào)查，自然會有結(jié)果的?！眲⑿l(wèi)平淡地表示。

一旦罪名成立

中小投資者可索賠

    對于此次公司被調(diào)查的原因，有媒體猜測是因為2011年7月初，有媒體報道華工科技獲得了美國APPLE公司價值1億元以上的訂單，但此事立刻遭到華工科技的否認(rèn)。但在華工科技2011年年報中卻發(fā)現(xiàn)，美國APPLE公司以4403.5萬元的營業(yè)收入排在華為和中興通訊之后，為公司第3大客戶。

    但有知情人士對中國資本證券網(wǎng)表示，華工科技做過的事太多了，不僅僅是因為與蘋果公司訂單的事情，華工科技今年以來已經(jīng)多次放出利好消息。

    確實，在今年3月20日，公司決定進行以2011年末總股本445，558，316股為基數(shù)，向全體股東每10股派送現(xiàn)金股利1.5元（含稅）。同時，擬以2011年末總股本445，558，316股為基數(shù)，以資本公積金向公司全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。而這種高送轉(zhuǎn)的行為，在往年是罕見的。就在3月20日這天，公司股價盤中也達到了近期的最高點。

    對于具體被調(diào)查的原因，董秘劉衛(wèi)表示自己清楚，但不能說。

    不管如何，一位法律專家指出，一旦華工科技內(nèi)幕交易罪名成立，中小投資者可以據(jù)此進行索賠。