4/14/2011，商務部報告  國有高新技術企業(yè)的崛起，對于增強自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型湖北，促進全省經濟又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。為進一步激發(fā)湖北省國有高新技術企業(yè)活力，加快發(fā)展高新技術產業(yè)，我們對全省國有高新技術企業(yè)發(fā)展情況進行了深入調研，就深化湖北省國有高新技術企業(yè)體制機制改革相關問題，提出了具體對策和建議。 

　　一、湖北省國有高新技術企業(yè)的發(fā)展現狀 

　　近些年來，隨著湖北省科教興鄂戰(zhàn)略的深入實施，自主創(chuàng)新能力不斷增強，高新技術產業(yè)保持高速增長態(tài)勢，一批國有及國有控股高新技術企業(yè)迅速發(fā)展壯大，為全省高新技術產業(yè)持續(xù)快速發(fā)展奠定了堅實基礎。 

　　1、國有高新技術企業(yè)成為高新技術產業(yè)的主體。國有高新技術企業(yè)是全省高新技術產業(yè)的主要增長點。一批國有及國有控股骨干高新技術企業(yè)快速擴張產業(yè)規(guī)模，成為帶動全省高新技術開發(fā)區(qū)及高新技術產業(yè)發(fā)展的骨干力量。2009年，東湖高新(9.64,-0.16,-1.63%)區(qū)國有高新技術企業(yè)與股份有限公司、有限責任公司創(chuàng)造的總收入、凈利潤、上交稅收分別占全區(qū)的88.38%、85.3%和89%，在東湖高新區(qū)經濟增長總量中占主體地位，初步形成三足鼎立的格局。2009年，東湖高新區(qū)誕生了首家百億元高新技術企業(yè)--武漢郵科院（烽火科技集團），完成總收入102億元，比上年增長61.7%。襄樊市有國有及國有控股高新技術企業(yè)26家，2009年實現主營業(yè)務收入占全市高新技術產業(yè)總收入的76.7%。 

　　2、國有高新技術企業(yè)成為行業(yè)發(fā)展的排頭兵。國有高新技術企業(yè)不僅對所在地經濟及全省高新技術產業(yè)發(fā)展的推動作用十分顯著，而且相當一部分日益成為行業(yè)發(fā)展的“領頭羊”。作為研制出我國第一個光纖、第一個光傳輸系統(tǒng)的烽火科技集團，憑借深厚的技術積累和領先的技術優(yōu)勢在光通信領域獲得了持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，其光傳輸設備和光纖光纜市場占有率居全國首列，主件產品大規(guī)模銷售海外（其中光器件產品出口位于國內廠商首位），產品進入全球70多個國家和地區(qū)。集團被評為“2009年度中國光通信最具競爭力企業(yè)十強”第一名、“2009年度中國光通信市場最具品牌競爭力企業(yè)十強”第二名。中冶南方作為國有大型綜合性工程公司，在建設部、國家統(tǒng)計局、中國建設企業(yè)評價中心對全國1萬多家勘察設計企業(yè)綜合實力百強單位的評比中，位列前十強，綜合技術經濟實力名列行業(yè)三甲。華工科技(20.76,-0.01,-0.05%)子公司“華工激光”，是國內激光加工領域技術和產品的權威提供商，國內唯一國家激光加工工程研究中心的產業(yè)化單位。經過30年開拓奮進，已經成為我國激光領域獨領風騷的技術領袖。 

　　3、國有高新技術企業(yè)成為技術創(chuàng)新的生力軍。我省國有高新技術企業(yè)的科技創(chuàng)新意識不斷增強，改變了過去單純的“等、靠、要、買”的思想，加強引進和消化吸收再創(chuàng)新，主動跟進世界科技發(fā)展趨勢，研制出一批具有自主知識產權的新技術、新工藝、新產品，獲得了多項國家專利甚至是發(fā)達國家的專利，主導、參與制定了一批國際標準、國家標準和行業(yè)標準，成為全省技術創(chuàng)新的主導力量。烽火科技集團是國家首批創(chuàng)新企業(yè)之一，擁有3.2TDWDM、40GB/S、SDH（STM-256）、WDM超長距離光傳輸、運營級以太網實用化及相關光電子技術等一系列國內領先、國際先進的具有獨立自主知識產權的關鍵技術，有3項IP網絡技術標準被國際電聯批準為國際標準，也是國際電聯首次批準的由中國人提出的技術標準，由其研發(fā)的80×40G DWDM超大容量光傳輸系統(tǒng)在世界上首次實現了商業(yè)化。2009年，烽火集團獲批成為國際電信聯盟（ITU-T）部門成員、光互聯網論壇（OIF）全權會員，并進一步加強了IEEE、IEC等國際標準組織的參與力度，鞏固了標準制定的話語權。華工科技產業(yè)股份有限公司依托激光技術國家重點實驗室、激光加工國家工程研究中心、國家防偽工程技術研究中心、教育部敏感陶瓷工程研究中心等國家級科研機構，大力發(fā)展具有自主知識產權的關鍵技術和核心技術，企業(yè)核心競爭力得到快速提升。目前共獲得國家科技進步獎等重大科技成果40余項，列入國家自主創(chuàng)新、國家重點新產品、國家高技術產業(yè)化專項、國家重點技術改造等各級項目70余項，獲國家專利120余次，主持和參與制定國家標準4項、行業(yè)標準2項，已建成國內規(guī)模最大的激光加工設備生產基地、國內最大的激光全息防偽產品生產基地、敏感陶瓷電子元器件生產基地、一流的光有源器件光收發(fā)模塊生產基地，其大功率光纖激光器和紫外激光器成功打破國外壟斷。湖北中航精機(27.09,-0.08,-0.29%)科技股份有限公司以研制、生產座椅及精沖制品、精密沖壓模具為主營業(yè)務，目前已獲得12項專利，其中1項國際專利。另有13項專利已被受理，其中4項專利已通過PCT程序分別在美、日、德、法、印、巴西等國申請。 

　　4、國有高新技術企業(yè)成為高層次人才的集聚地。創(chuàng)新是高新技術企業(yè)發(fā)展的源泉，而人才則是一個企業(yè)創(chuàng)新的根本。近幾年來，我省國有高新技術企業(yè)發(fā)展勢頭良好，高層次人才加速向這些企業(yè)聚集。中冶南方匯聚了一大批專業(yè)技術人才，目前從業(yè)人員3000余人，擁有國家工程設計大師2人，高級職稱技術人員占35%以上，分別為工藝、設備、自動化、能源動力、規(guī)劃、土建、經濟等 24 個工程專業(yè)的技術專家。華工科技現有員工超過了3000名，平均年齡30歲，具有本科及以上學歷人員占85%，從海外引進的徐進林博士和閻大鵬博士(9.10,0.07,0.78%)均為細分行業(yè)技術的領軍人物，目前兩人都入選了中組部“千人計劃”和湖北引進海外高層次人才“百人計劃”及武漢東湖“3551人才計劃”。其子公司“華工激光”現有260余名員工，擁有多名中國激光界知名專家、教授，一大批博士和碩士，可謂人才云集。武漢華中數控(29.860,-0.74,-2.42%)股份有限公司擁有一支精干的專門從事產品市場服務和支持的技術團隊，80%員工具有大學以上學歷，還有近百名碩士、博士研究生常年在公司從事前沿技術研究和開發(fā)。公司被科技部命名為“國家高技術研究發(fā)展計劃成果產業(yè)化基地”。 

　　二、湖北省國有高新技術企業(yè)體制機制存在的主要問題 

　　總體來看，近年全省國有高新技術企業(yè)實現了較快發(fā)展，已經進入了健康發(fā)展、加速發(fā)展的“快車道”，但深入調研后我們發(fā)現，一些制約發(fā)展的突出問題依然存在。 

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　　1、股權激勵推進慢。目前，我省絕大部分國有高新技術企業(yè)經過股份制改造，初步建立起現代企業(yè)制度。如何對高層管理者和企業(yè)員工進行有效的激勵和監(jiān)督，這既是現代企業(yè)理論研究的重點，也是國有企業(yè)改革必須要著力解決的一個關鍵問題。從調查了解的情況看，由于現有體制機制的制約，一部分國有高新技術企業(yè)管理人員對企業(yè)做強做大積極性不是很高，有的甚至直言不諱地說，企業(yè)做得再好，個人利益也是既定的。實踐證明，股權激勵是調動包括管理人員在內企業(yè)干部職工積極性的好辦法。東湖高新區(qū)獲批建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)后，首批篩選出6家股權激勵試點企業(yè)，由于大部分高校和企業(yè)都是部屬或中央直屬，股權激勵試點方案獲得國務院國資委同意有不小的難度。以中冶南方為例，盡管根據東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)要求上報了股權激勵的框架方案，但中冶南方的絕對控股股東中國冶金股份有限公司屬于國務院國資委管轄企業(yè)，得到國務院國資委的先期同意是中冶南方開展股權激勵試點工作履行審批流程的主要環(huán)節(jié)。從調研的情況看，獲批試點難度很大。此外，我國股票市場目前還不夠健全，股票交易中投機性因素較多，不能充分反映出企業(yè)真實的經營狀況，出現股價和業(yè)績非對稱的現象。因此，與股票價格相聯系的股票期權也就無法起到很好的激勵作用。 

　　2、科技創(chuàng)新能力較弱。企業(yè)科技創(chuàng)新能力是企業(yè)的核心競爭力。它主要取決于企業(yè)的科技研發(fā)硬件設施、創(chuàng)新團隊和激勵科技創(chuàng)新活力的體制機制。由于歷史上形成的“重引進、輕消化”、“重加工、輕品牌”等思維慣性，我省國有高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，產業(yè)競爭力不強。除烽火科技、華工科技等少數企業(yè)外，大部分國有及國有控股高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新意識和創(chuàng)新主體意識不強，導致多數企業(yè)在跟蹤國際國內高新技術產品方面的研發(fā)能力薄弱，企業(yè)“技術中心”建設明顯不適應發(fā)展需要。 

　　3、產學研合作機制不夠完善。依托高等院校、科研機構，是提高國有高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。目前我省國有及國有控股高新技術企業(yè)與高等院校、科研機構合作意識不強，主動承接科研成果轉化積極性不高。這主要是由于雙方合作意愿和利益聯結紐帶及風險分擔機制不健全造成的。我省在推進產學研合作和促進科技成果向現實生產力轉化方面進行了積極探索，在全國率先實行了技術要素參與權益分配的政策，但是這一措施的全面落實還有待加強，產學研合作中的行為規(guī)范和權益保障有待進一步深化完善，以市場和企業(yè)需求為導向的平臺運行和服務機制仍需不斷完善，具有較強研發(fā)能力和服務意識的專職技術人員還需不斷引進和培養(yǎng)，主動承擔聯絡以滿足企業(yè)技術服務需求的專職人員隊伍還需加強。 

　　（二）企業(yè)的國有資產管理體制不完善制約企業(yè)效率 

　　1、政企分開仍未徹底解決。同其它國有企業(yè)一樣，國有高新技術企業(yè)無論表現為何種企業(yè)形式，出資主體是相同的，政府履行國有資產出資人職責，因此很難實現政企分開。國有資產管理體制雖經幾次改革，從“政出多門”到“政出一門”，宏觀管理層面上“人人管而又人人不管”的混亂局面有所改變，但政企之間的行政隸屬現象依然普遍存在。我省有部分高新技術企業(yè)屬于高校興辦和軍工企業(yè)，雖然大多數按《公司法》進行了現代企業(yè)制度改造，但也很難真正成為自主經營，自負盈虧，獨立享有民事權利、承擔民事責任的法人實體和市場主體。調查中有些企業(yè)反映，企業(yè)的一些重大決策，往往要向學校、國家相關部委及國資委層層申報，層次多、周期長、效率低、審批難，往往錯過了稍縱即逝的市場良機。企業(yè)不能完全作為獨立的市場主體進行生產經營和管理決策，不僅挫傷了企業(yè)積極性，而且降低了國有資產經營效益。 

　　2、從監(jiān)管體制看，國有高新技術企業(yè)的保值增值目標與創(chuàng)新有風險之間存在抵觸。隨著現代企業(yè)制度的建立，國有高新技術企業(yè)在發(fā)展目標和重大決策上都必須符合“出資人”的要求，以國有資產保值增值為主要目標取向。而任何可能影響保值增值的行為，都不符合“出資人”的理性選擇，包括企業(yè)的創(chuàng)新活動，也要堅持以保值為底線。對于既不能在短期增值，還可能會影響保值的創(chuàng)新活動，特別是那些長期投入而導致當期虧損的創(chuàng)新項目，即便是有潛在贏利空間，也有可能難以順利進行。為完成保值目標，企業(yè)經營管理不得不采取保守策略，從而遏制了創(chuàng)新沖動，在有利的市場環(huán)境中喪失大發(fā)展、快速發(fā)展的良好機遇。 

　　（三）投入相對不足，投融資體系不夠健全 

　　研發(fā)投入是保持國有高新技術企業(yè)旺盛生命力的關鍵所在，沒有大投入就難有大產出。《湖北省科技進步條例》明確規(guī)定，高新技術企業(yè)研發(fā)經費按年銷售收入不同分別不低于3%-6%，發(fā)達國家如美國高新技術產業(yè)研發(fā)費用占總附加值的比重在10%以上。我省只有少數國有及國有控股高新技術企業(yè)達到了規(guī)定比例，大部分企業(yè)研發(fā)投入偏少。同時，因財力的限制，政府對國有高新技術企業(yè)的扶持力度也不夠。2009年，湖北地方財政科技撥款為23億元，占地方財政支出比重為1.4%，居全國第14位，位居中部第4位。此外，投融資體制仍不適應高新技術產業(yè)化的發(fā)展要求。截止目前，尚沒有國際知名的風險投資管理機構介入我省風險投資業(yè)，同時現有風險投資公司、技術產權交易所的股權結構及其管理模式與市場經濟體制的要求，與資本市場發(fā)展客觀規(guī)律的要求還有一定距離，在觀念上、體制上尚未有質的突破。金融機構支持國有高新技術企業(yè)發(fā)展力度也亟待加強。由于我國金融機構執(zhí)行統(tǒng)一的利率政策，而高新技術產業(yè)具有高投入、高風險的特點，與金融機構要求的貸款資金以安全為首要的行規(guī)相沖突。這致使一些國有高新技術企業(yè)，特別是中小型國有高新技術企業(yè)爭取貸款的難度較大。如襄樊五二五泵業(yè)公司，由于融資渠道狹窄，具有良好市場前景的支柱產品泵閥產能升級和技術改造項目難以如期實現。 

　　（四）人才流失現象時有發(fā)生 

　　市場經濟是競爭經濟，影響競爭的因素頗多，但人才無疑是一個非常重要的因素。目前我省國有高新技術企業(yè)存在人才流失現象比較普遍。比如，原武漢中光通信公司（武漢郵科院原下屬公司），2007年11月該公司與烽火通信(33.43,-0.37,-1.09%)（武漢郵科院下屬上市公司）合并。合并前后，中光公司十多名技術人員去了沿海地區(qū)。中光公司原來有300多人，流失了專業(yè)技術骨干100多人。2008年，武漢郵科院下屬某企業(yè)一個設備生產車間，30名員工集體跳槽至競爭對手公司。襄樊市有關部門反映，由于收入偏低，福利待遇欠佳，國有及國有控股高新技術企業(yè)每年都有技術骨干跳槽到武漢和沿海地區(qū)。

　　三、完善我省國有高新技術企業(yè)體制機制的對策建議 

　　1、抓住建設東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的機遇，大力推進股權激勵試點。東湖高新區(qū)獲批建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)時，國家已賦予開展股權激勵試點的政策。應積極做好相關工作，爭取國家有關部委早日批準試點。重點應選擇產業(yè)規(guī)模大、產品市場占有率高的知名國有及國有控股高新技術企業(yè)，對做出突出貢獻的經營管理人員和科技人員，實施期權、股權獎勵、技術入股、分紅權等多種形式的激勵，以激發(fā)他們做強做大企業(yè)的積極性。對中央直屬在鄂的國有及國有控股高新技術企業(yè)，國家未批準開展股權激勵試點前，可采取由地方政府出資購買企業(yè)股份，將其股權收益部分，獎勵給為企業(yè)發(fā)展做出突出貢獻的高層管理人員和科研骨干。省內其他高新區(qū)也可以借鑒東湖高新區(qū)政策和做法，選擇2-3家國有及國有控股高新技術企業(yè)開展激勵企業(yè)團隊的股權激勵試點。對國有轉制科研院所，應在保證國有資產保值增值等規(guī)定的前提下，爭取大范圍推進骨干員工持股；通過引進戰(zhàn)略投資者，推進股權結構多樣化，建立真正的現代企業(yè)經營管理體制，不斷完善中長期激勵機制。？ 

　　2、圍繞國有高新技術企業(yè)發(fā)展動力機制的形成，深化國有企業(yè)和國有資產管理體制改革。按照高新技術企業(yè)的獨特性質和成長發(fā)展規(guī)律，調整改革國有高新技術企業(yè)國有資產經營管理體制，規(guī)避風險，強化企業(yè)增值目標。推動重點國有高新技術企業(yè)深化產權制度改革，實現投資主體多元化。進一步完善企業(yè)法人治理結構，推進國有控股重點企業(yè)完善董事會制度，鼓勵重點企業(yè)探索面向市場公開選聘經營管理層，對經營管理層實行股權或期權獎勵。經有關部門認定，重點企業(yè)優(yōu)先享受國家關于主輔分離、輔業(yè)改制和安置富余人員的優(yōu)惠政策。 

　　3、積極推進國有高新技術企業(yè)的行業(yè)整合重組。以重點國有高新技術企業(yè)為主體，推進裝備制造、光電、生物醫(yī)藥、電子信息、新材料、可再生能源等行業(yè)的整合重組，優(yōu)化產業(yè)布局，提高產業(yè)集中度。支持重點國有高新技術企業(yè)跨地區(qū)、跨所有制兼并重組省內外企業(yè)。重點國有高新技術企業(yè)兼并重組其他國有企業(yè)，被兼并重組企業(yè)原使用的劃撥土地，應允許按照國家和省關于企業(yè)重組改制土地資產處置政策辦理。 

　　4、加快國有高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設。支持國有高新技術企業(yè)建設高水平研發(fā)中心，發(fā)揮政府性資金引導作用，推動重點國有高新技術企業(yè)按照國家標準建設具有國際或國內先進水平的研發(fā)中心，形成支撐我省產業(yè)升級的自主創(chuàng)新平臺。支持國有高新技術企業(yè)與科研院所開展產學研聯合，鼓勵其與國內外重點院校、科研單位建立產學研技術合作聯盟，開展聯合技術研發(fā)，共建研發(fā)平臺。支持高校、科研院所面向市場激發(fā)創(chuàng)新活力，積極發(fā)展產業(yè)技術聯盟等新型產業(yè)組織，不斷健全和完善以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研用結合的技術創(chuàng)新體系。對以產學研聯盟形式開展的重大合作項目，有關部門在專利申請、標準制定、國際合作等方面應予以優(yōu)先支持。省科技經費、工業(yè)結構調整和高新技術產業(yè)化資金、企業(yè)自主創(chuàng)新專項資金等應優(yōu)先支持國有高新技術企業(yè)開展重大技術研發(fā)與推進產業(yè)化。同時，應鼓勵國有高新技術企業(yè)積極承擔國際、國家標準的制定、修訂工作。對具有自主知識產權的重大技術研發(fā)及產業(yè)化項目，特別是結合培育新興產業(yè)同步實施完善企業(yè)研發(fā)中心、關鍵技術開發(fā)和進行產業(yè)化的“三位一體”項目，應在專項資金上給予優(yōu)先支持。 

　　5、加大投入力度，健全多元化的投融資機制。企業(yè)是投入的主體。首先應加大研發(fā)投入。國有及國有控股高新技術企業(yè)必須嚴格執(zhí)行國家和省里有關的規(guī)定，研發(fā)投入應按不低于年銷售收入5%提取，有實力的應盡量多提取、多投入。同時，要采取多項措施，拓展資金來源渠道。政府財政科技投入應向高新技術產業(yè)傾斜，重點支持國有及國有控股高新技術企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動。加大上市公司培育力度，建立企業(yè)上市協調機制，支持符合條件的國有及國有控股高新技術企業(yè)上市融資，并對企業(yè)利用資本市場融資、再融資給予獎勵。積極發(fā)展銀企合作，引導金融機構加大對國有及國有控股高新技術企業(yè)的信貸支持力度。支持國有及國有控股高新技術企業(yè)與戰(zhàn)略投資者開展合作，利用各類風險投資，不斷增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭力。 

　　6、建立以人為本、有利于國有高新技術企業(yè)發(fā)展的人才保障機制。加強企業(yè)家隊伍建設。支持國有新技術企業(yè)依托省內高校建立企業(yè)家培訓平臺，定期舉辦面向企業(yè)家提高管理素質和經營能力的培訓班;采用省內和國(境)外培訓學習相結合的形式，每年從國有及國有控股高新技術企業(yè)中選派管理人員進行培訓，培養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家。支持國有及國有控股高新技術企業(yè)引進培養(yǎng)高層次人才。對引進的高層次人才，在研發(fā)經費、住房補貼、家屬隨遷等方面提供優(yōu)惠政策。允許國有及國有控股高新技術企業(yè)創(chuàng)新對高層次人才的薪酬方式，由其創(chuàng)造的企業(yè)收益可按一定比例予以返還。鼓勵國有及國有控股高新技術企業(yè)制定職工培訓計劃和高技能人才培養(yǎng)計劃，建立職工培訓、考核、使用和待遇相聯系的內部激勵機制，促進職工提升技能、崗位成才。進一步改善國有及國有控股高新技術企業(yè)人才成長環(huán)境，切實落實好各項人才政策，特別是落實好高技術人才政策，確保企業(yè)所需的各類人才引得進、留得住，人盡其才，才盡其用。